2023年XX银行关于上半年案件风险排查工作情况及下半年工作计划报告

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2023年XX银行关于上半年案件风险排查工作情况及下半年工作计划报告

XX银行关于2023年上半年案件风险排查工作情况及下半年工作计划的报告

  2023年上半年,XX银行为贯彻落实党中央、XX(上级)和XX监管部门相关工作会议精神,进一步推进案件防控治理工作,及时消除案件风险隐患,认真组织落实案件风险排查工作,对排查发现问题及时落实整改,举一反三。现将2023年上半年情况报告如下:

  一、组织工作情况

  (一)组建领导小组,高位推动。成立由董事长任组长,其他班子成员任副组长,各部室主要负责人为组员的案件风险排查专项治理工作领导小组。领导小组下设办公室,办公室设在XXXX部,负责专项治理日常工作的协调、组织、统筹及汇总;
各业务条线管理部门负责本条线案件风险排查的实施;
审计部门负责对专项治理工作开展情况进行监督;
纪检部门负责案件的查处问责工作,业务管理、风险合规、内部审计、纪检监察四道防线相互配合,实现案防关口前移。

  (二)制定方案,有序开展。制定了《XX银行2023年案件防控工作实施方案》,并按照方案要求,各部门、各岗位、各人员各司其职、各负其责,确保案件风险排查各项工作实施落地。

  二、排查开展情况

  上半年,XX银行已开展的案件风险排查XX次,排查涉及金额XXX万元,其中信贷业务共排查XX次,排查涉及金额XX万元;
同业业务共排查XX次,排查涉及金额XX万元;
理财业务共排查XX次,排查涉及金额XX万元;
存款业务、表外业务各排查XX次,其他方面排查共XX次。经排查,上半年,XX银行始终坚持依法合规经营,严格按照监管要求开展各项业务,暂未发现案件、案件风险事件。

  三、发现问题及整改情况

  2023年上半年,XX银行开展的XX次案件风险排查中共发现问题XX个,已完成整改问题XX个,未完成整改问题XX个(均未到整改期限),已到整改期限的问题整改率为XX%。

  (一)信贷业务问题的整改情况:开展信贷业务方面检查发现问题共XX个,已整改XX个,未完成整改问题XX个,已到整改期限的问题整改率XX%。

  (二)存款业务问题的整改情况:开展存款业务方面检查发现问题共XX个,已整改XX个,问题整改率XX%。

  (三)同业业务问题的整改情况:开展同业业务方面检查发现问题XX个,已整改XX个,问题整改XX%。

  (四)理财业务问题的整改情况:开展理财业务方面检查,暂未发现问题。

  (五)表外业务问题的整改情况:开展表外业务方面检查,暂未发现问题。

  (六)信用卡业务:开展信用卡业务方面检查发现问题XX个,已整改XX个,问题整改XX%。

  (七)其他业务问题的整改情况:本行暂未开展其他业务检查。

  (八)其他方面问题的整改情况:开展其他方面检查发现问题共XX个,已整改XX个,未完成整改问题XX个,已到整改期限的问题整改XX%。

  四、问责情况

  2023年上半年,针对案件风险排查中发现的违规问题开展谈话提醒XX人次,发出监督建议书XX份,提出整改建议XX个;
组织开展强制集中学习XX次,参与学习共XX人次;
经济处理XX人次,处理金额约XX万元。

  五、下半年工作计划

  (一)分层多样开展案件警示教育。一是开展“以案示警”专题教育,带头查摆不足、共同检视问题。二是组织开展条线“以案促改”专题教育,深入开展检讨、研究根源治理。三是通过选取不同领域的案件风险点,组织拍摄案件风险防控宣传教育系列视频,为案件警示教育提供更丰富的素材。

  (二)加强重点领域、风险高发领域案件风险排查。针对案防的重点领域及风险高发环节或部位开展相关风险排查,落实各项内控制度,对行为异常的员工实施重点检查和复查,确保排查工作的常态化、规范化,杜绝形式化。

  (三)加强监督问责。一是对违规操作、不按章办事、以人情代替制度的行为,发现一起,查处一起。二是对排查中发现的案件线索严查到底,对涉案人员严格按照相关法律法规及规章制度进行严肃处理,绝不姑息,并进行警示通报,以案为鉴,以案示警。

  特此报告。

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